| CFA道德职守 |
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作者：佚名 文章来源：本站原创 点击数： 更新时间：2007-11-28 13:09:44  |
问:您能简要介绍一下CFA和它在中国的发展情况吗？
答:有人把CFA视为“华尔街入场券”和“国际第二护照”,说的就是它的国际影响。
CFA考试适合证券分析师、资金管理人和投资顾问参加。它的知识体系比较完善,内容包括全球金融业最新进展及严格的职业道德标准。
像花旗银行、摩根士丹利、普华永道等金融机构都雇用了很多CFA,并鼓励员工去考。目前CFA协会在129个国家及地区拥有接近83000名会员。
CFA过去五六年间在中国发展非常快,已从当时9个执照拥有者发展到现在有700多个,从100人参加考试发展到8000多人参加考试。
中国已成为美国、加拿大之外CFA考试人数的第三大国。这跟中国加入WTO的大背景有关,一方面开放的金融市场需要更多国际化人才,另一方面金融行业收入丰厚,更多人才希望提高技能得到长远晋升发展机会。同时许多企业也奇缺了解全球金融知识的高端人才。
据我了解,中国现在很多基金公司以及工行、友邦等银行、保险公司也乐于招聘CFA人才。这次来南京,我走访南京大学、华泰证券发现,他们同样鼓励学生和员工去考这个执照。
道德,CFA黄金标准
问:您刚才提到,CFA有严格的职业道德标准。而在一般人看来,特许金融分析师既然是一种高端分析人才,首要任务应该是给客户赚钱,CFA为啥要格外看重道德标准？
答 笑)CFA首要目的肯定是要给客户更多回报。但走捷径、投机取巧是肯定不行的。靠欺骗成功1次、2次可能,但长期来看只有建立起信任,金融市场才能健康运转。
一个真正的CFA应始终把投资者的利益摆在首位,而不是个人利益。如果你是我的客户,我给你推荐股票,不能是哪只最热门就推荐你买哪只,我必须考虑你的实际情况。任何CFA都不能用所谓的“内幕交易”来使客户获得超常规的回报。
问:CFA的道德要求被业内称为“黄金标准”,那违反了有什么惩罚机制？
答:我们对道德准则的规定有大约一本书那么厚。
最细致的比如“超过100美元的礼物不能收”,是为了防范CFA接受上市公司贿赂而向投资者错误推荐股票的行为。CFA要向专门的纪律委员会保证不违规,如果违规将被调查,最严重的会终身吊销CFA执照。
考点,江苏有望设置
问:CFA执照的通过率是多少？江苏有没有CFA考点？
答:今年全球63000多名考生中,有52%通过,去年通过率是48%。目前中国大陆仅北京、上海、广州有考点,我们设立考点的重要参考是考生规模。
现在江苏大概只有12个CFA执照持有人,而上海有500名,北京有260名。2006年江苏有168名考生,而上海有3500名。这个有客观原因,因为上海、北京起步较早。但我觉得江苏跟其他省份比发展较好,吸引外资步伐也很快,估计未来几年考生会增多,等到规模上来了我们会考虑在江苏设立考点。
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