下面给出投资管理和研究协会制定的道德操守和专业行为准则，该准则写得很简明扼要，所以真 正地理解需要大家做相应的题目，最 好还是请大家看AIMR出版的
《Standards of Practice Handbook》，里面对AIMR规定的行为方式都有很细的说明，对考试很有帮助。
Code of Ethics and Standards of Professional Conduct道德操守
投资管理和研究协会成员必 须做到：
· 与公众、客户、未来客户、雇主、员工和其他成员交往时表现出诚信、称职、尊严和道德操守。
· 以符合专业和道德标准的方式，从事专业活动，并鼓励他人以同样的方式从事活动，以维护协会成员及行业的良好信誉。伦理和职业标准、证券法与监管其涉及的内容有：
①适用法律和监管。它包括信用标准的本质和适用性、相关法规、监管团体的组织和目的。②职业准则和标准。它包括伦理准则、职业操守标准、ICFA有关规章、AIMR有关规章。③伦理标准和职业义务。它包括与客户、公众、公司管理者、雇主、助手及其他分析师的关系，内部信息问题，监管责任，研究报告和投资建议，补偿利益冲突，信用责任（以上为初级应考内容），职业道德，投资适宜性。④伦理行为的问题识别与管理。它包括信用责任，内部交易，公司治理和机构投资者，“谨慎人”原则（以上为中级加考内容），能力和合适的关心，安排和接受站偿的利益冲突，一般企业伦理价值和义务，伦理组织变化（以上为高 级加考内容）。
CFA中伦理和职业准则这一部分的复习和准备与其它几部分内容不同，伦理和职业准则需要学员集中精力看AIMR在1999年制定的道德操守和专业行为准则。该准则的每一个条目下有几个子条，每个总的条目和子条都要记熟，重要的是能够正确的理解并能加以应用，在实际的考试中，通常会有一些人物和情节提供给你，你需要通过你对道德操守和专业行为准则的理解来判断某人是否遵守或是违反了职业道德。
