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非金融专业小白备考CFA,可以先看哪些金融书籍打基础?
发布时间:2022-04-12 17:00:40发布作者:融仕国际教育


1.Ethics handbook

 

道德在CFA考试中占比较大,重要性也较高,可是给人的感觉总是性价比不高。因为复习的早了,临近考试该忘的都忘了,复习的晚了又觉得不放心。而且到后期模拟的时候会发现,只要你对道德部分有基本的了解,该对的题就会做对,该错的题还是会错。

 

关于道德这部分,还是推荐就用handbook,里面的案例读熟了,对考试还是很有帮助的。在当时复习一级的时候,一个朋友给了我一个比较中肯的建议,就是不要专门去复习道德这部分,把handbook放在床头,每天晚上睡前翻上十几二十分钟,既催眠,又复习了道德。试验过这个方法,蛮好用的,所以在复习的时候也可以试试。


2.投资学

 

投资学这部分主要包括了CFA考试中的五个科目的内容,分别是equity,fixed income,portfolio还有alternative investment,和derivative。在一级考试的时候,这几个方面主要考察的是对知识点的理解,复习这部分的时候还是推荐把听听相关的课程,读一下英文notes对应的知识讲解。

 

对于这几门科目,这里推荐一本好用的书,就是博迪的《投资学》。

 

这本书应当是每年都会再版,不断的将书中的内容进行修改完善。本科上课的时候投资学这门课就用的是博迪的,到研究生学投资学基础也用的是这本书。通读过中文版和英文版,觉得真心讲的很好,而且CFA的原版教材相关的很多内容也是从博迪的《投资学》直接摘抄过来的。

 

对中文版的比较推荐第四版,这个版本是本科上课的时候老师推荐的,尤其是这个版本中的很多课后习题收录的就是CFA考试相关题目,单独将这个版本的对应章节习题打印出来,也是对CFA考试练习题目的一种补充。


3.经济学

 

如果说CFA考试里投入产出比最差的,就要数经济学这门课了。note这门课是整整一本书,包括宏观和微观,但是占比在考试中只占10%,不算太高。但是个人觉得经济学还是门很有意思也很值得研究的课。除了原版书和note,这里先推荐几本中英文版本都有的书。

 

一本是曼昆的《经济学原理》,分了宏观分册和微观分册。还有平狄克的《微观经济学》和多恩布什的《宏观经济学》。这几本书对相关理论的讲解都比较好理解,其中曼昆的《经济学原理》更为基础一些。国内的教材推荐高鸿业的宏微观,编的比较好,不过教材的难度较大,比较偏数理分析一些。这几本经济学的教材在本科的时候都系统的看过学过,虽然大体内容差不多,但是每一本书看完都会有自己新的感触,感觉还是蛮好的。

 

4.财报分析

 

财报分析这部分在CFA考试里占比是最重的一部分,但是要说推荐书目真的很难找,因为CFA不像其他的会计类考试,CFA考试更加着重于对USGAAP和IFRS两个不同类型会计准则的对比,而不是针对某一类会计准则来进行会计处理。所以这一部分还是看原版书和note比较合适。如果真的要看中文书,可以翻一下注会的教材,但是参考性并不大。


5.数量

 

数量的考察CFA考试中占比不大,而且难度不高,考察的重点也都比较突出,相关的教材大多都会讲解到相关的知识点,所以如果想找一本中文书看看,那么国内关于概率论与数理统计的教材应该都能够满足相关的需求。


6.企业理财

 

企业理财这门课占比在一级中和数量相同,重点也比较好抓,是相对来说比较容易拿分的科目。同时企业理财是会计学和金融学都会详细学习的一门学科,因此国内相关专业的高校都会有这门对应课程,相关教材涉及的重点知识也和CFA考试中重点没有太大差异,因此和企业理财有关的中文教材还是相对较多的。

 

这里推荐一本罗斯的《公司理财》这本书




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