近期,为规范证券公司从业人员执业行为,保障其具备从事证券业务所需的道德品行和专业能力,中国证券业协会研究起草了《证券公司从业人员管理办法(征求意见稿)》(以下简称《从业人员管理办法》),征求意见截止至12月23日。CFA考试
截至12月17日,证券业共从业人员有33.3万人,相比年初增加4960人。
随着新《证券法》颁布实施,证券从业资格被取消,现行以资格管理为基础的从业人员自律管理制度已明显滞后于形势变化,部分规定已不适应行业发展与自律管理的需要,亟需进行相应调整和完善。
为从根本上解决现有制度存在的问题,切实落实《证券法》对从业人员自律管理的新要求,中证协认为有必要制定涵盖从业人员道德品行、专业能力、执业登记、持续培训、诚信管理、执业行为规范等要求的全面、完整的从业人员自律管理办法。
《从业人员管理办法》最大看点在于,当证券从业资格考试调整为非准入型的专业能力水平评价测试,从业人员专业能力水平评价方式得以丰富。
根据《从业人员管理办法》,中证协组织从业人员专业能力水平评价测试(以下简称“水平评价测试”)。水平评价测试分为一般业务水平评价测试、专项业务水平评价测试和管理人员水平评价测试三类。
证券公司可以要求拟聘用从业人员参加水平评价测试,验证其是否熟练掌握相关专业知识,达到相应专业能力水平;不参加水平评价测试或者测试结果未达到基本要求的,应当符合其他条件。CFA培训
具体来看:
一、【一般业务水平评价测试】综合评测所有从业人员是否熟练掌握证券业务专业知识,达到相应专业能力水平,测试内容包括证券市场基本法律法规和金融市场基础知识等方面。
如果不参加考试或测试结果未达到基本要求的,应当符合下列条件之一:
1. 不参加证券市场基本法律法规测试或者测试结果未达到基本要求的,应当通过国家法律职业资格考试;
不参加金融市场基础知识测试或者测试结果未达到基本要求的,应当通过中国证券投资基金业协会组织的证券投资基金基础知识考试、国家注册会计师资格考试、注册国际投资分析师(CIIA)资格考试、特许金融分析师(CFA)资格考试之一,或者在国家有关部门、科研院所、高等教育机构从事经济、金融研究工作8年以上;
2.在证券监管机构、行业自律组织任职10年以上;
3.拟任高级管理人员符合《监督管理办法》第七条规定的条件;
4.中证协规定的其他条件。
二、【专项业务水平评价测试】在一般业务水平评价测试的基础上,分别评测证券投资顾问、证券分析师、保荐代表人是否熟练掌握相关专业知识,达到相应专业能力水平,包括证券投资顾问专业能力水平评价测试、证券分析师专业能力水平评价测试、保荐代表人专业能力水平评价测试。
拟任证券投资顾问如果不参加证券投资顾问专业能力水平测试或测试结果未达到基本要求的,应当符合下列条件之一:
拟任证券分析师如果不参加证券分析师专业能力水平评价测试或者测试结果未达到基本要求的,应当符合下列条件之一:
拟任保荐代表人如果不参加保荐代表人专业能力水平评价测试或者测试结果未达到基本要求的,应当符合《证券公司保荐业务规则》有关规定。
三、【管理人员水平评价测试】用以评测《监督管理办法》第七条规定的管理人员是否熟练掌握相关专业知识,达到相应专业能力水平。
拟任高级管理人员,不参加管理人员水平评价测试或者测试结果未达到基本要求的,应当符合《监督管理办法》有关规定。
作为金融业内公认的超有“钱景”证书,CFA一直是升职加薪转管理岗的必要条件,职业竞争力飙升的有力武器。
CFA持证人仍供不应求
“随着中国金融行业国际影响力与日俱增,对复合型高素质金融人才的需求不断增加。”摩根士丹利华鑫基金管理有限公司董事长于华,在某次访谈中表示。
于华认为,金融机构在不断发展,业务越来越多元化,对风险管理、规范运作的要求越来越高,最终是对CFA持证人等专业人才的需求越来越大。
在资产管理行业的服务端,如基金公司、券商资管等,CFA持证人的专业能力有助于提高投资组合管理专业化水平。
另一方面,在需求端,例如包括保险公司、全国社保组合、企业年金等机构,CFA持证人在资产配置上能充分发挥作用。
近年来,CFA考试的影响力与日俱增,几乎席卷了整个金融圈。不知从何时开始,持有CFA证似乎成了金融圈的标配。