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成为CFA持证人需要满足的工作经验及申请方式详解

作者:融仕国际文章来源:原创点击数:567更新时间:2018-08-30 10:45:18

CFA持证人(CFA Charterholder)是投资管理从业人员高职业水平、道德水准的有力证明,是金融界卓越专业成就的象征;CFA 资格强调并遵循极其严格的职业操守和道德准则。世界主要发达国家的相关行业都将CFA作为衡量金融行业人员操守是否高水平的标准。包括中国在内的投资界专业人士,越来越认识到该资格在职业诚信认证中的价值。



那么如何成为CFA 持证人呢?具体要求如下:


申请CFA持证,需要符合如下4个条件


1.依次通过CFA三个级别的考试。


2.签署并承诺遵守CFA协会《道德操守》和《专业行为准则》


3.具备4年CFA协会认可的工作经历(什么是被认可的工作经历?后文会详细描述)。


4.申请并加入所在地分会并成为CFA正式会员(Regular Membership)。


考试前的工作经验可以吗


在通过CFA三个级别考试后,申请成为CFA持证人需要4年(48个月)被认可的专业工作经验,不论是参加CFA考试前、考试中、考试后积累的工作经验,都是被认可的。


被认可的工作经验有哪些


工作经验需要涉及到:


a. 评估或应用金融财务,经济,或统计数据为投资运作提供决策;涉及证券或类似的投资工作(例如公开上市和私募股票、债券、抵押贷款及其衍生品;基于有价商品的衍生品和共同基金;商品和其他投资资产,如房地产和大宗商品,多元化的投资组合,有价证券的投资组合等)。


b. 从事于或参与到投资产品设计,为其提供专业的有价值的信息,直接参与投资决策过程或者为投资决策过程提供支持等相关工作


c. 监督、管理或指导;亦或直接或间接执行操作投资活动;


d.从事投资活动的咨询、教学指导工作。职位本身的名称不能直接决定是否被CFA协会认可,主要是日常工作中涉及到的职务内容必须50%以上和投资决策相关的才是被认可。


职位本身的名称不能直接决定是否被CFA协会认可,主要是日常工作中涉及到的职务内容必须50%以上和投资决策相关的才是被认可。如果所从事的工作在举例的职位以外,但工作中涉及的职务内容和投资决策相关,亦可提供详细的工作经验给CFA协会,也是被认可的。


2. 如何描述工作经验:


a. 提交协会认可的工作岗位名称;

b. 除工作职位外,还需要提交所负责的具体工作细节;

c. 在提交的每个协会认可的工作职位需要写明申请人的职责范围;

d. 申请者需要保留申请材料的备份,以便在申请材料提交至协会前可及时更新!


参见以下职位列表和相关工作经验的描述:


工作职位列表:



工作经验描述:



申请成为CFA协会的正式会员必须满足


1. 在正规高等院校取得至少本科学历,或者在社会上接受相当本科教育经历或工作经历;


2. 通过CFA一级考试,或通过协会的CFA自我测试标准;


3. 拥有四年(48个月)与投资相关工作经验;


4. 3位业内人士推荐;


5. 申请加入当地分会!


CFA提交证书申请后,一般多久能批准


正常你在完成“步骤1-6”之后,申请人将会收到协会最终的确认邮件。6-8周后Printed Charter会快递到你手中。


下面给大家详细介绍一下“步骤1-6”:


Step 1 Personal Profile Update更新个人信息(难度★)


这部分的填写非常容易,请根据个人信息如实准确填写即可。


需要提请关注两点:


表格中有Display Name Format的选项(Family name, Given name OR Given name, Family name),申请人可以根据个人喜好和习惯选择在CFA证书上自己姓名的出场顺序申请提交后协会很有可能通过电话或电子邮件的形式与你个人取得联系。例如对你提交工作经验中有不明确的地方就可能通过电话或邮件请你作出进一步的解释。因此请在申请期间保持通讯畅通并时常查看。


Step 2 Addresses更新通讯地址(难度★)


在你成为一名CFA持证人之后,协会每月都会向你邮寄CFA的杂志和资料,请确保地址信息录入准确。


Step3 Education 教育背景(难度★★)


申请人需要拥有本科学位或大学的学习年限和在投资决策领域的工作时间合计满4年等同于获得本科学位。此部分请根据个人情况如实填写即可。


Step4 Work Experience 更新工作经历(难度★★★★)


CFA协会对工作经验的要求是非常严格的。他不在乎你的公司名气有多大或你个人的title有多高,协会关注的是你工作的实质。简单来说如果你所从事的工作是利用经济的、统计的或财务的数据进行投资分析、研究、决策或投资管理,这样才是CFA协会认可的工作经历。


Step5 elect society添加申请人的所在地协会(难度★)


这里的默认选项为学员所在地的分会,以下图北京学员的申请为例:



Step6 Reference 提供推荐人信息(难度★★)


推荐人的数量及资质要求:申请人只要找到三名认识并了解你的人做推荐即可,三名人士不需要是CFA的持证人。如果三人中有一人为持证人并且和被推荐人隶属同一分会的话这时申请人只需两名推荐人即可。


如果三人中有一人持证并且和被推荐人隶属同一分会的话这时申请人只需两名推荐人即可(同一分会指的是申请人和推荐人所在同一地区而非同一国家的分会。


例:如果申请人在北京,推荐人之一隶属CFA BEIJING那么申请人只需2个推荐人即可)如果申请人和推荐人都隶属同一国家CFA CHINA,一个在CFA BEIJING另一个在CFA SHANGHAI的话这时仍然需要三名推荐人做推荐。


如下图在这里只需填写推荐人的姓名和邮箱信息然后点击“send email”,协会会立即将相关确认问题发送给你选择的推荐人。




好了,看到这里还有很多人一级没考出来呢想持证就先考出CFA三个级别吧


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